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招商銀行深圳分行以人為本、匡綱正紀,合規教育保障“最佳客戶體驗銀行”
日期:2019-03-11;來源:  作者:

 近年來,穩金融、嚴監管、強監管的整體環境業已形成,中央更是多次提出要堅決守住不發生系統性金融風險的底線。對商業銀行而言,合規管理是一項核心風險管理活動,其目標為確保依法合規經營,而加強合規文化建設尤其是加強員工合規教育是商業銀行實現合規管理目標的重要保障機制。

為此,招商銀行深圳分行長期高度重視合規教育,以構建完善的體系和機制為依托,多措并舉,通過細雨潤物的方式,確立全員主動合規、合規創造價值等合規理念,持續在全行推行誠信與正直的職業操守和價值觀念,營造良好的合規文化氛圍,為實現“最佳客戶體驗銀行”的目標提供了強有力的支持和保障。

 “一把手重視”踐行合規教育從高層做起

招商銀行深圳分行領導班子要求各級管理人員切實貫徹監管部門和總行的各項管理要求通過持續開展行領導合規課活動、多種場合部署安排合規管理要求以及定期進行風險合規形勢問題分析,抓實做好各項合規管理工作,服務業務的同時,為經營發展提供保障。

夯實合規教育管理基礎

招商銀行深圳分行合規教育工作堅持筑牢制度”和“考核”兩塊基石,加固底板,夯實合規教育管理基礎。

深圳分行制定《招商銀行深圳分行合規教育指引》,明確轄屬各單位的職責分工、組織實施、考核驗證內容,促進分行合規教育工作的制度化、規范化程序,確保有規可依、有章可循。統一規劃、分實施,深圳分行堅持開展常規合規宣講、專項合規教育、案防職業道德教育、“嵌入式”合規教育多種類型的合規教育,并按照分行、部門、團隊、網點等不同層級分類分層施行落實。

敦促各級管理者切實履行合規教育職責,提升合規教育實效,深圳分行合規教育開展情況納入對各部門的內控合規績效考核,并由法律合規部通過現場及非現場兩形式,對各單位的各類合規教育開展情況進行督導檢查和質效通報。現場與非現場督導檢查交替進行,既突出重點又覆蓋全面。

搭建合規教育管理體系

招商銀行深圳分行堅持以總行提出的風險與合規管理的“六個統一”為統領,確立“明確分工,各司其職”、“規范內容,統一課件”、規范流程,統一動作 作為基礎,進而搭建較為完整且穩固的合規教育管理體系,促進合規教育與日常經營管理的深度融合。

豐富合規教育類型層次

招商銀行深圳分行自2008在系統內首創合規宣講舉措以來,持續11年組織開展把手合規宣講活動,并在多年不斷嘗試探索的基礎上,逐步形成了常規合規宣講、專項合規教育、主題教育活動、其他合宣導等層次豐富、體系完整的合規教育形式。

除了常規合規宣講外,為解決日常經營管理過程中面臨的監管形勢了解不足、監管政策把握不準、屢問題頻等突出問題,深圳分行自2018年起推出專項規教育機制,緊密圍繞當前外部監管及分行內控合規管理涉及的重點、熱點、難點,聚焦深度剖析并制作專題課件,2018年全年共組織“進一步深化整治銀行業市場亂象”“2018年商業銀行業務監管政策解讀”等 5次專項合規教育活動。

此外,在堅持常規合規宣講與專項合規教育相結合的同時,深圳分行積極組織開展類主題教育活動,包括組織各類主題教育培訓,開展“感悟合規、秉承責任”合規感言警句征集活動以及“網點合規宣講優秀案例”評選活動等。

需要特別強調的是,深圳分行一直以來都將反洗錢主題教育作為合規教育的重中之重,并將反洗錢合規教育宣導范圍從行內擴展至行外,宣傳形式包括但不限于路演宣傳、營業廳宣傳、電子跑屏宣傳、海報折頁宣傳、自媒體推送、客戶專場宣導等。

除上述形式外,深圳分行不斷創新合規教育方式,全方位、多角度、立體化地開展其他合規宣導。推出《合規小課堂》微信秀,幫助員工利用碎片化時間進行合規知識學習。二是通過分行刊物、電腦屏保等各類方式大力宣導合規理念和要求。三是倡導分行轄屬各單位利用各種公共場所、內平臺及墻報、專欄等途徑開展合規宣導,立體化的合規文化氛圍,促使依法合規理念入腦入心。四組織兩合規知識在線考試,“以”提升合規教育效果。五是整合行內外資源開展形式多樣的合規教育活動,例如邀請行外專家舉辦“職業道德”“廉政教育”等專題合規守法教育講座等。

合規教育一項基礎性、長期性的合規管理工作,招商銀行深圳分行將持續貫徹落實外部監管及總行的合規文化建設及合規教育工作要求,以體系機制依托,以注重實效為導向,積極營造依法合規的文化氛圍,以人為本、匡綱正紀,不斷提升全體干部員工的合規意識和行為自覺,嚴守依法合規經營底線,為實現“最佳客戶體驗銀行”的目標提供最強有力的支持和保障。

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